🔐 风控升级迫在眉睫： 国资委2025年新规强调“智能+穿透”监管，传统“合规填报”已无法应对复杂风险。本课程聚焦法务合规内控风险四位一体、三道防线、智能化穿透式风控、AI+大数据风控，帮助国企管理人员构建从“制度+流程”到“数字化联动”的主动治理体系，实现风险可控、合规高效。
《国有企业智能化穿透风控体系建设》
主讲：林承铎老师
【课程背景】
本课程聚焦国有企业在深化改革背景下构建法务、合规、内控、风险“四位一体”体系的新路径，系统讲解风险管理基础工具、三道防线运作机制，并融合国资委2025年新规，新增智能化、穿透式风控体系设计内容。课程结合实务案例、监管导向与数字化监管趋势，帮助企业强化内控穿透力与风险治理协同性。
【课程收益】
课程将帮助管理人员掌握风控合规一体化建设的核心逻辑，理解“制度+流程+数字化”协同的实践路径。通过对穿透监管机制的拆解与风险识别工具的讲解，提升学员在企业经营、决策、监督各环节的风险防控能力，实现从“合规应对”向“主动治理”转型。
【课程时长】
0.5天（6小时/天）
【课程对象】
国有企业管理人员
【课程大纲】
一、国有企业管理人员全面风险管理
- （一）全面风险管理、合规与内部控制关联性解读
- （二）全面风险管理工作的具体开展路径
- （三）全面风险管理体系建设
- 1. 三道防线建设的适配与职能协同
- 2. 风险文化建设与企业管控三角理论
- 3. 操作风险管理与合规风险交叉识别
- 4. 案件防控：非现场数据挖掘技术运用
- 5. 构建“横向协同+纵向穿透”的风险治理机制
- 6. 智能化风险监控在制度执行中的嵌入方式
二、国有企业风险管理的工具与智能化赋能
- （一）全面风险管理三大工具
- 1. 损失数据收集与建模方法
- 2. 风险评估工具（定性+定量）
- 3. 风险预警与指标预警系统
- （二）智能化、穿透式风控系统设计要点
- 1. 风险信号建模与数据联动机制
- 2. 基于全链条数据的预警触发与联动响应
- 3. AI+大数据在场景风控中的典型实践
- （三）全面风险管理暨内部控制评价
- 1. 内审、法务、合规的联合风险识别机制
- 2. “风险地图”与管理闭环的构建
- 3. 内审确认职能与智能审核的融合机制
三、国有企业合规管理体系运行模式解析
- （一）合规治理顶层设计与制度体系建设
- （二）合规管理年度计划与资源配置
- （三）合规审计与合规文化建设路径
- （四）董事会、管理层与合规部门职责划分
- （五）合规管理的组织形态与职责细化
- （六）合规与风控协同机制设计
- （七）合规数据平台与行为合规监测系统
- （八）合规报告机制与制度评估
- 1. 高层报告机制
- 2. 合规部门监测与预警
- 3. 一线部门的日常风险反馈机制
四、国企内部控制体系建设与运行机制优化
- （一）内部控制五大框架体系讲解
- （二）内部控制的原则、标准与执行指引
- （三）关键流程（采购、投资、合同、资金等）内控点设计
- （四）集团型企业母子公司协同内控设计
- （五）穿透式监管导向下的内控更新路径
- 1. 从“控流程”向“控实质结果”转型
- 2. 全生命周期、全过程、全要素的风控闭环
- （六）案例研讨：典型内控缺失带来的违规风险
五、法务、合规、内控、风险一体化融合与治理实践
- （一）风险、内控、合规、法务职能融合的典型模式
- （二）组织架构与运行流程的整合路径
- （三）制度运行中的痛点难点
- （四）解决方案：三道防线 + 数据系统 + 行为监管整合
- （五）数字化赋能下一体化风控平台建设实例
- （六）国资委“智能+穿透”监管要求对应实践路径
（本课程融合国资委2025新规、AI风控工具与一体化融合实践，适合国企风控、法务、内审及合规岗位人员系统学习。）
