《当前商业银行面临的主要合规风险挑战与管控对策》
主讲：林承铎
课程大纲
一、对当前银行合规与从业人员管理要求
（一）国家及监管走向与商业银行职责
（二）案件防控与银行从业人员内控合规管理
（三）银行业监管检查典型问题梳理
二、银行合规管理干部职责分析解读
（一）新形式下对银行合规管理的基本要求
1.内控合规管理基础性规定
2.制度、流程、机制等总体工作要求
（二）基本职责规定
1.分行合规部职责
2.兼职合规人员职责
（三）兼职合规人员的作用
三、银行合规工作中的风险管理
(一)银行风控文化的构建、内部风险控制制度的健全、有效和执行
(二)银行员工遵守执业纪律和职业道德的问题
(三)防范内幕交易、操纵市场、不正当关联交易
(四)运营安全和信息技术系统的稳定
(五)信息披露的风险
(六)资产的安全完整的管理
(七)新产品、新业务的合法合规性设计
四、严监管下的风险案件特点与案例分析
（一）飞单销售
（二）非法集资
（三）民间借贷
（四）内部舞弊
（五）互联网金融模式的风险
李真顺
周远祥
欧德张
孟晓苏
刘大成
殷大奎
曾凤
庞国明