主讲：池东老师
【课程背景】
世界格局进入复杂而又多样的变局中，在人工智能AI、大数据、新营销模式、线上线下融合经营的背景下，在全球化竞争加剧、数字经济快速发展的背景下，财税与法律风险防范已成为企业生存发展的核心议题。
随着金税四期、电子发票全面推广及大数据稽查技术的应用，企业财税操作透明化程度大幅提升，虚开发票、偷逃税款等行为极易触发监管红线。同时，许多规范性文件及法律的出台与修订，如《进一步加强财会监督的意见》《中央企业合规管理办法》及《征管法》、《会计法》、《公司法》的修订，《民法典》《数据安全法》等法律的密集出台，合规边界不断重构，企业面临知识产权侵权、合同纠纷、数据泄露等法律风险骤增。新的历史条件下有了新责任和新使命，企业亟需建立风险预警机制：财税端需强化全流程合规管理，法律端应完善合同审查与合规内控体系，通过双轨并行的风险防控体系，避免财税及各项法律风险，保障企业在复杂监管环境中的可持续发展。为此，池老师精心打磨《智能下的老板财税---企业财税风险与法律风险防范》，将给企业带来思维提升，心智模式的转变以及践行的道理，以筑基提升，以应变未来，提供一些规律和方法论，以帮助企业稳健长远发展。
【课程收益】
1．学员能更进一步了解目前的局势、理解法律出台背景及财税管控的最新要求；
2．学员能够提升和掌握新的历史条件下的财税风险和法律风险防范意识和防范方法；
3．学员掌握并如何使用合规管理的思维进行风险规避的方法运用；
4．学员通过学习对照，对自身经营风险的痛点和难点能够有新的思路和方法；
【课程特色】
1.注重实战-底层逻辑课程结构和内容，学员能轻松明白。
2.行动学习-以问题为导向，知识认知与实战转化。
3.互动参与-以示范指导、案例分析为主要授课方式，复杂问题程序化；业务问题规范化，运用案例与业务关系，寓教于乐、深入浅出、风趣幽默，使学员在快乐中领会并能熟练掌握智能化下的财税和法律风险规避技巧。
【课程对象】
企业股东、法人代表及中高层管理人员、
【课程时长】
1天（6小时/天）
【课程大纲】
一、新形势与变局，企业风险与挑战！
1、通过案例讲解企业经营中的财税风险和法律风险
重点分析企业经营中的“八大风险指标”产生的相关法律风险
2、近两年国家出台的涉及企业经营管理方面的法律及合规的底层逻辑分析
3、 “两高”公布的一些典型案例和最新司法解释。
4、优秀企业案例解析风险防范的原则
二、近两年国家出台的关于财税及相关法律的风险要点分析
1、《关于进一步深化税收征管改革的实施意见》及智慧税务监管要求
针对金税四期“资金链-发票流-业务流”三流比对技术设计讲述金税四期稽查逻辑升级（MCN机构偷税案全链条复盘（资金回流路径与空壳公司识别）
2、新《会计法》修订要点与企业责任重构
串联《会计法》《税收征管法》《刑法》修订要点，剖析法律责任的传导机制
3、财务造假新趋势与刑事风险
证监会2024年典型案例：虚构研发费用/虚增海外收入的识别要点；《刑法》修正案涉税条款：虚开发票罪与逃税罪的"行为-结果"双要件认定标准
三、法律风险交叉防控体系
1、《民法典》视角下的合同风险管理
协议条款中的法律设计陷阱及电子合同签章法律效力问题（案例分析）
2、刑事风险隔离机制的思维
"单位犯罪"与"个人责任"的切割策略（某上市公司财务总监免责抗辩要点）
企业刑事合规整改标准：最高检合规不起诉指引的实操要点
3、数据合规与个人信息保护
数据是资产的实现路径及财税数据的安全性及运用如何防范风险
个税申报信息与《个人信息保护法》的冲突化解
4、“两高”的相关财税法律解释
《征管法》及公司法的一些法律详细解答
四、合规体系建设与危机应对
1、三位一体合规框架搭建
2、《中央企业合规管理办法》的"制度-流程-文化"建设路径的启示
（1）合规的必要性（四个必须）
（2）合规的目标性（四个为什么）
（3）合规的具体化（哪些内容）
（4）合规的三个方法及“三道防线
（5）优秀企业的内控建设案例及管理之道介绍
五、税务稽查应对之道
1、财税合规专项治理：发票管理/关联交易/备用金制度的18项关键控制点
2、稽查应对与危机公关
税务稽查"三阶段应对法"：自查期/约谈期/处罚期的沟通策略
3、舆情危机处理：财务问题事件的处理
4、数字化风控工具应用
智能合约在交易闭环中的应用：自动触发纳税义务与发票开具
电子会计档案管理中的司法效力认定
六、企业风险防范体系的建立
1、内控建设中的“15557”
（一个定义、五个目标、五项原则、五大要素、七大手段）
案例分析：五要素五原则手段的嵌入
2、风险防范的方法与风险防范的七大手段
互动讨论：内控方法及七大手段的运用
企业能结合讲课内容得到本企业的内控方案或完善！
3、合规管理的原则与方法
（1）五个原则与方法
（2）数字化转型及建设与合规管理的关系
通过互动参与，案例分析、理解并运用各流程和方法、工具。
（3）几个重要指标的控制理论与模型
（4）以全面预算为核心的管理与控制问题
分组讨论：财务指标运用的管理方法
七、互动与交流、问题解答
李真顺
周远祥
欧德张
孟晓苏
刘大成
殷大奎
曾凤
庞国明