【课程对象】金融机构的董事、监事、高级管理层、各业务部门管理人员
【课程讲师】陈国辉
【课程时间】6小时
【课程大纲】
第一部分 新版《反洗钱法》重点内容解读
一、新版《反洗钱法》修订背景与历程
1、新版《反洗钱法》修订背景
2、新版《反洗钱法》修订历程
二、洗钱与反洗钱的概念和定义
1、洗钱的概念
2、反洗钱的概念与组织体系
三、金融机构的法定义务
1、金融机构的法定义务
2、新增义务条款
四、法律责任与处罚条款
1、内控管理违法处罚规定
2、核心义务违法处罚规定
3、严重违法行为处罚规定
4、发案处罚规定
5、对个人追责处罚规定
6、其他处罚规定
第二部分 反洗钱监管形势与处罚案例分析
一、反洗钱监管处罚形势
1、近年来反洗钱处罚情况
2、影响处罚数据的主要因素
3、主要违法处罚事由
二、反洗钱监管检查与流程
（一）配合反洗钱监管检查
1、反洗钱现场检查的主要目的
2、反洗钱现场检查的种类
3、被检查单位的权利与义务
（二）反洗钱检查流程
1、迎检准备
2、配合检查实施
3、结果处置与整改
二、反洗钱监管处罚典型案例分析
第三部分 反洗钱义务分类与职责划分
一、反洗钱义务分类
（一）内控管理
1、组织架构与部门岗位责任
2、领导小组议事规则和运作
3、内控制度与业务流程规范
4、洗恐风险自评估
5、反洗钱系统与信息管理
6、保密制度要求
7、检查与审计
8、奖励与问责
9、配合监管与调查
10、培训与宣传
（二）核心义务
1、客户尽职调查
2、客户身份资料与交易记录保存
3、大额交易报告
4、可疑交易报告
5、其他义务
二、反洗钱职责划分
1、董监高的反洗钱职责
2、反洗钱管理部门的职责
3、业务部门与营业机构的职责
4、其他部门的职责
第四部分 反洗钱内控管理的监管要点与整改建议
一、董监高方面
二、反洗钱领导小组
三、反洗钱牵头部门
四、业务部门/分支营业机构
五、其他部门
1、内部审计部
2、信息科技部
3、人力资源部
4、其他部门
李真顺
周远祥
欧德张
孟晓苏
刘大成
殷大奎
曾凤
庞国明