一、 课程背景
随着金融行业数字化转型加速，DeepSeek 大模型为券商公司带来了智能化升级机遇。当前券商员工面临客户咨询响应压力大、研究报告生成效率低、合规审查流程繁琐、投资策略迭代滞后等痛点。DeepSeek 凭借其垂直金融领域的知识库、多模态数据处理能力和高合规性保障，在智能客服、研报生成、合规审核、量化分析等场景展现出显著优势。已有中金、中信、国泰君安等头部券商将 DeepSeek 应用于客户服务、投资研究等场景，实现效率提升 40% 以上。本课程结合券商行业特性和一线实践，帮助员工快速掌握 DeepSeek 在核心业务中的应用技能，打造智能化工作范式。
二、 课程目标
通过理论解析 + 案例拆解 + 场景实战，使学员：
1、 掌握 DeepSeek 在客户服务、投资研究、合规管理等场景的落地方法
2、 熟练使用提示词工程优化 AI 输出质量
3、 理解 DeepSeek 相比 ChatGPT 等通用模型的三大核心优势：
金融知识深度：覆盖 A 股 / 港股 / 美股等全市场数据
合规风控能力：内置证监会 / 交易所最新监管规则
量化分析工具：支持技术指标计算、策略回测等功能
4、 通过实战演练实现高频场景效率提升 50%+，成为公司 AI 应用的标杆推广者。
三、 课程特点
INTP讲师：以深入浅出的方式讲解复杂的AI概念，确保学习者能够理解并应用AI技术；
场景化设计：课程模块对应晨会准备、客户服务、研报撰写等真实工作流；
对抗式学习：设置研报生成 PK 赛、合规审核竞速赛等实战环节。
课程时间：1天
课程对象：客户经理/投顾/研究员/合规专员等核心岗位
课程方式：线下工作坊+案例沙盘+系统实操
课程模型："ACE 训练模型"
阶段 | 核心任务 |
A（Acquire） | 工具认知 |
C（Create） | 场景创造 |
E（Evove） | 流程进化 |
四、 课前准备
培训前3天，
1. 需求调研
收集各岗位人员的日常工作痛点
了解团队使用的主要工具链
获取团队真实项目素材用于实践
2. 环境准备
DeepSeek账号配置
常用AI工具账号开通
测试数据集准备
五、 课程大纲
第一讲：DeepSeek核心能力解析（9:00-10:30）
一、DeepSeek核心功能演示
1. 智能问答系统
- 示例：对比回答"注册制改革影响"的普通版vs专业版
- 实践：让学员用不同方式提问获取基金费率数据
2. 文档自动化处理
- 演示：30秒生成科创板新股分析框架
- 案例：某营业部用DeepSeek整理晨会纪要效率提升70%
3. 数据可视化引擎
- 实战：输入股票代码自动生成技术指标分析图表
二、金融场景专属优势
对比维度 | DeepSeek | 通用 AI 工具 |
金融知识库 | 涵盖 5000 + 监管文件 | 通用网络数据 |
业务理解力 | 精准解读两融 / 期权等业务 | 常混淆专业术语 |
合规性保障 | 内置敏感词过滤系统 | 无专项合规审查 |
三、券商应用案例集
1. 智能客服：日均处理300+客户咨询，准确率92%
2. 研究报告：行业周报生成时间从8小时压缩至1小时
3. 合规审查：自动筛查研报风险点，月均规避5次监管预警
课间休息（10:30-10:40）
第二讲：金融场景应用技巧（10:40-12:00）
一、三层提示词设计法
角色：你是有5年经验的基金产品经理
任务：向保守型客户推荐合适基金
要求：
- 对比3只低风险基金的年化收益
- 用通俗语言解释最大回撤
- 列出3个推荐理由
二、对话优化实战
1. 客户服务场景
- 错误案例："帮我推荐股票"
- 优质案例："根据近三年ROE>15%、市盈率<30的条件筛选沪市标的"
2. 投研场景
- 进阶技巧："先整理10份季报的营收数据，再对比行业平均值"
午休交流 (12:00-13:30)
第三讲：岗位实战演练（13:30-14:30）
一、分岗位任务池
岗位 | 任务清单 |
柜台人员 | 生成 10 个科创板开户常见问题标准答案 |
客户经理 | 制作 3 类客户资产配置建议模板 |
合规专员 | 批量检查 100 份合同中的条款冲突 |
研究助理 | 将 20 页招股书摘要转化为 5 点核心结论 |
二、成果诊断会
1. 典型案例：3分钟生成ETF基金对比表
2. 常见误区：过度依赖AI导致表述机械化
第四讲：业务场景对抗赛（14:30-16:00）
一、三大竞技单元
1. 智能客服竞速赛
- 规则：处理10个真实客户咨询（如："北交所打新规则是什么？"）
- 评分：准确性(40%)/响应速度(30%)/客户评分(30%)
2. 研报工厂挑战赛
- 任务：2小时完成3家上市公司季报分析
- 要求：包含数据对比/风险提示/投资建议
3. 合规红蓝对抗
- 蓝军：设计10条违规营销话术
- 红军：用DeepSeek检测违规内容
二、冠军方案拆解
- 优秀案例：某组实现客户咨询响应速度提升300%
- 创新方法：建立个人问答知识库快速复用经验
第五讲：长效赋能计划（16:10-17:00）
一、 经验总结与展望
1. 学员学习心得分享
2. 持续学习建议
3. 未来发展趋势
二、 持续提升机制
1. DeepSeek办公三板斧：
- 晨会用：5分钟生成昨日市场速报
- 日常用：70%重复性工作AI化
- 总结用：自动生成周报数据看板
2. 支持体系：
资源类型 | 具体内容 |
工具包 | 《券商场景 100 个黄金指令》 |
学习社区 | 每周 AI 应用案例分享会 |
专家支持 | 每月 1 次业务场景专项优化 |
李真顺
周远祥
欧德张
孟晓苏
刘大成
殷大奎
曾凤
庞国明