（讨论交流版本）
第一部分：课程大纲
【课程对象】国有企业集团二级公司全员（80人左右）
【学员特点】学历水平较高，偏年轻化
【公司业务】园区运营公司，涉及投资、招商、运营等多元化业务
【课程目标】
1. 提升学员对合规管理的全面认识，理解合规对企业的长远发展的战略意义。
2. 帮助学员掌握如何在实际工作中落实合规管理，特别是在招投标、合同管理、财务等关键领域的合规执行。
3. 引导学员在日常工作中形成合规意识，并能有效地统筹与协同合规管理工作。
【课程结构】
一：合规管理概述与国有企业合规特点
1.1 合规管理概述
合规管理的定义与重要性
合规管理的核心目标：确保合法性、透明性、公正性
合规失误的案例分析：例如，某国有企业因合规问题导致的处罚及信誉损失案例
工具介绍：合规管理评估矩阵、风险识别工具
讨论与交流：学员分享自己遇到的合规挑战与应对措施
1.2 国有企业合规特点
国有企业的特殊性：政策要求、监管环境、内部审计与合规
国有企业合规管理中的难点：层级复杂、内部沟通不畅等
工具介绍：国有企业合规管理框架图，合规检查清单
讨论环节：如何在现有公司框架下提升合规管理效率？
1.3 合规管理的部门职责与协同机制
合规管理部门的角色与职责分工
投资、招商、运营等部门如何协同合规部门进行工作
案例分享：某大型国有企业如何通过合规部门与业务部门的有效协作避免合规风险
工具介绍：跨部门协同工作流程图
小组讨论：各部门如何更高效地与合规部门合作？
二：具体业务合规实务
2.1 招投标合规管理
招投标合规流程与法律法规
典型招投标合规问题：如招标信息泄露、投标人串通等
工具介绍：招投标合规性检查表，招投标合规风险评估表
案例分析：某国有企业招投标失误导致的法律纠纷案例
小组讨论：如何防范招投标中的利益冲突与不正当竞争？
2.2 合同管理合规
合同签订中的合规要求：审查条款、责任划分、违约责任
常见合同合规问题：模糊条款、不合法条款、漏洞条款
工具介绍：合同合规审查清单，合同管理工具（如合同模板库）
案例分享：某国有企业因合同条款不明确导致的纠纷案例
小组讨论：如何确保合同条款符合公司合规要求并最大限度减少风险？
2.3 财务合规管理
财务合规的重要性：税务合规、财务透明、资金管理
常见的财务合规问题：资金流转不明、虚假报销、账目造假
工具介绍：财务合规检查表，内部审计流程图
案例分享：某企业因财务违规被处罚的案例分析
小组讨论：如何在日常工作中加强财务合规意识，防止常见问题的发生？
2.4 风险评估与管理
风险识别与评估工具：如风险矩阵法、SWOT分析法
合规风险的来源及其管理：如何对投资、合同、财务等领域进行风险识别与防控
工具介绍：合规风险识别与评估模板
案例分析：通过实际案例展示风险评估与管理的有效实施
三：合规文化建设与风险管理
3.1 合规文化的建立与传播
合规文化的内涵与价值：全员合规、文化驱动
如何在企业中推广合规文化，增强员工合规意识
工具介绍：合规文化推广计划模板
讨论环节：如何通过企业内部培训提升员工对合规文化的认同？
3.2 合规风险的识别与应对
合规风险的来源：法律变动、监管政策变化、内部管理漏洞
风险评估工具与方法：如何通过工具有效识别并量化合规风险
案例分享：通过具体案例分析合规风险的防控措施
小组讨论：面对不同部门的合规挑战，如何制定不同的应对策略？
3.3 合规培训与自我提升
定期合规培训的重要性与实施方案
自我学习与提升合规能力的途径：阅读、案例分析、分享交流
工具介绍：合规学习资源库，合规培训评估表
小组讨论：如何在团队内部推广合规知识，提升团队整体合规能力？
四：案例分享与问题解答
4.1 典型合规案例分析
招投标合规案例：某大型国有企业因招投标过程不合规导致项目延误及财务处罚的案例
合同合规案例：某企业因合同条款不完善被诉讼，最终赔偿的案例
财务合规案例：某企业财务违规导致的巨额罚款及公司信誉受损的案例
小组案例讨论：每个小组选择一个案例，分析合规管理中出现的问题及解决办法
4.2 问题解答与互动环节
针对学员在实际工作中遇到的合规问题进行解答
集体讨论：分享自己在合规管理中遇到的困难与成功经验
解决方案：从学员的经验出发，提出可操作的改进方案
培训总结与行动计划
总结：总结课程要点，强调合规管理在日常工作中的重要性
行动计划：学员制定合规管理提升的具体行动计划，确保内容落实到实践中
后续学习与交流：建立公司合规学习社群，定期开展合规知识分享与交流会
【授课方式】
理论讲解：结合案例进行深入分析
小组讨论：增强学员的参与感与互动性
实操演练：通过模拟场景加深对合规管理的理解与应用
【评估方式】
课程结束后进行合规知识的小测试
小组案例分析与展示
【培训时间安排】
总时长：2天（每天6小时，共12小时）
每天安排适当的休息时间和互动环节，确保学员能充分吸收和应用课程内容
四、本次培训涉及到的案例集
中国建材集团全面风险管理案例
中国建筑股份全面风险管理案例
五矿二十三冶建设集团风险管理体系构建案例
中国中材集团全面风险管理体系建设案例
中国联合水泥集团全面风险管理案例
中国中材集团内部控制管理体系建设案例
中国联合水泥集团内部控制亮点与成效案例
中材国际工程股份内部控制管理工作具体案例
中国海洋石油集团内部控制管理工作具体案例
中国石油内部控制体系建设案例
中国移动通信集团内部控制管理案例
中石化内部控制体系优化与“智能石化”建设案例
中国石油天然气集团合规管理体系案例
中国移动通信集团世界一流案例
中国石化世界一流风控管理案例
中国海洋石油集团合规管理体系案例
中国南方电网合规管理案例
中国兵器工业集团创建世界一流企业案例
中国石油化工集团创建世界一流企业案例
中国石化创建世界一流企业典范案例
李真顺
周远祥
欧德张
孟晓苏
刘大成
殷大奎
曾凤
庞国明